6、組織機構、職責、權限、資源：

1）對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求；

2）對關鍵崗位（如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等）未規定其任職能力要求；

3）環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

7、能力、培訓和意識（人力資源管理）：

1）關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；

2）全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價；

3）崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。

8、信息交流：

1）對重要環境因素需要的信息交流未予以規定；

2）未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方（社區居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；

3）對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復；

4）缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。

9、文件控制：

1）文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處；

2）文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；

3）文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。

10、運行控制：

1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；

2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；

3）現場環境運行控制主要存在的缺失：

a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；

b、現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；

c、環保設施未能提供維護保養的證據；

d、環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；

e、化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；

f、產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；

g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；

h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；

i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。

11、應急準備與響應：

1）未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；

2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；

3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；

4）應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

12、監測和測量：

1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；

2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；

3）未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；

4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；

5）自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；

6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。

13、合規性評價：

1）未形成“合規性評價控制程序”；

2）未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；

3）有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；

4）合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。