事故事件管理

1、不知曉事故等級劃分（特大、重大、較大、一般ABC）;

2、不知曉事件分類（輕微傷害、輕微經濟損失、未遂事件）；

3、不知曉事故報告、事件報告的時限要求與信息系統錄入要求；

4、事件未進行調查分析，建立調查報告；

5、未對集團內的事故及時分享傳達，未對事件（調查報告）在公司范圍內分享；

6、對事故處置、調查流程不知曉（四不放過）；

7、對發生事故、事件超出責任性或控制性指標的部門未落實處分或處罰規定。

記錄管理

1、未建立EHS體系運行記錄清單；

2、記錄清單中未確定該項記錄的保存期限、保管責任人等；

3、重要記錄銷毀未建立銷毀登記表；

4、記錄可追溯性低。

內部審核

1、未建立內審計劃，內審分組存在利益相關性；

2、未按內審計劃完成所有要素的審核，內審未保留原始審核記錄；

3、內審過程發現的問題、不符合要素劃分不正確；

4、內審員未經過統一培訓，不具備內審資質；

5、未發布內審報告，或內審報告未經管代審批，未傳達至所有員工；

6、責任部門未針對內審發現的問題、不符合未按要求進行原因分析、制定預防措施和控制措施。

 

管理評審或回顧與總結

1、正職未親自組織開展回顧與總結工作；

2、回顧與總結中持續改進的建議或要求未在下一年度予以落實；

3、未保留回顧與總結的相關會議記錄、輸入材料（清單）、輸出報告等內容；

4、未向上級主管報名報備存檔；

5、回顧與總結的內容與實際EHS工作存在重大偏差。