事故事件管理

1、不知曉事故等級(jí)劃分（特大、重大、較大、一般ABC）;

2、不知曉事件分類（輕微傷害、輕微經(jīng)濟(jì)損失、未遂事件）；

3、不知曉事故報(bào)告、事件報(bào)告的時(shí)限要求與信息系統(tǒng)錄入要求；

4、事件未進(jìn)行調(diào)查分析，建立調(diào)查報(bào)告；

5、未對(duì)集團(tuán)內(nèi)的事故及時(shí)分享傳達(dá)，未對(duì)事件（調(diào)查報(bào)告）在公司范圍內(nèi)分享；

6、對(duì)事故處置、調(diào)查流程不知曉（四不放過(guò)）；

7、對(duì)發(fā)生事故、事件超出責(zé)任性或控制性指標(biāo)的部門未落實(shí)處分或處罰規(guī)定。

記錄管理

1、未建立EHS體系運(yùn)行記錄清單；

2、記錄清單中未確定該項(xiàng)記錄的保存期限、保管責(zé)任人等；

3、重要記錄銷毀未建立銷毀登記表；

4、記錄可追溯性低。

內(nèi)部審核

1、未建立內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審分組存在利益相關(guān)性；

2、未按內(nèi)審計(jì)劃完成所有要素的審核，內(nèi)審未保留原始審核記錄；

3、內(nèi)審過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合要素劃分不正確；

4、內(nèi)審員未經(jīng)過(guò)統(tǒng)一培訓(xùn)，不具備內(nèi)審資質(zhì)；

5、未發(fā)布內(nèi)審報(bào)告，或內(nèi)審報(bào)告未經(jīng)管代審批，未傳達(dá)至所有員工；

6、責(zé)任部門未針對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合未按要求進(jìn)行原因分析、制定預(yù)防措施和控制措施。

管理評(píng)審或回顧與總結(jié)

1、正職未親自組織開(kāi)展回顧與總結(jié)工作；

2、回顧與總結(jié)中持續(xù)改進(jìn)的建議或要求未在下一年度予以落實(shí)；

3、未保留回顧與總結(jié)的相關(guān)會(huì)議記錄、輸入材料（清單）、輸出報(bào)告等內(nèi)容；

4、未向上級(jí)主管報(bào)名報(bào)備存檔；

5、回顧與總結(jié)的內(nèi)容與實(shí)際EHS工作存在重大偏差。