要素名

考核項目

考核標(biāo)準(zhǔn)

一、領(lǐng)導(dǎo)和承諾、方針和目標(biāo)(扣分上限15分)

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任

1、建立HSE目標(biāo)和控制指標(biāo)，并分解到部門和單位。沒有建立目標(biāo)、指標(biāo)扣5分；沒有分解到位，一個部門(單位)扣1分。

2、二級單位、基層單位領(lǐng)導(dǎo)干部清楚本崗位HSE責(zé)任制、本單位的主要HSE風(fēng)險和控制措施。一人次不清楚扣0.5分。

3、二級單位行政正職主持召開HSE委員會會議，有議定事項、有落實。未按規(guī)定召開，一次扣2分；無議定事項或議定事項不落實，一次扣1分。

4、單位領(lǐng)導(dǎo)明確有HSE聯(lián)系點，按規(guī)定履行HSE監(jiān)督檢查(觀察)、參加聯(lián)系點HSE活動。不到位，一人次扣1分。

5、制定并落實領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度。沒有建立制度扣5分，沒有按規(guī)定履行帶班職責(zé)，一人次扣1分。

6、按規(guī)定落實安全生產(chǎn)費(fèi)用和HSE獎勵資金。一項不落實或落實不到位扣5分。(微信號：hse123_com)

7、本單位安全生產(chǎn)達(dá)標(biāo)等級在二級以上。不達(dá)標(biāo)扣10分。

二、機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制(扣分上限10分)

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

8、HSE機(jī)構(gòu)健全、按要求配齊專(兼)HSE管理人員。HSE機(jī)構(gòu)不健全扣10分，HSE部門和基層單位HSE管理人員未按規(guī)定配備到位，缺一人扣2分。

9、各級、各部門HSE責(zé)任制健全，責(zé)任履行到位。未做到一崗一責(zé)扣5分；責(zé)任履行不到位，一個部門或崗位扣1分。

10、生產(chǎn)崗位定編定員符合集團(tuán)公司和油田要求。一個崗位不符合扣1分。

HSE培訓(xùn)教育

11、全員HSE技能達(dá)標(biāo)，持證上崗。單位員工HSE技能達(dá)標(biāo)率達(dá)不到90%，每低一個百分點扣1分。

12、領(lǐng)導(dǎo)干部、特殊作業(yè)人員持證上崗和復(fù)審率、新入廠和轉(zhuǎn)崗人員HSE教育培訓(xùn)率達(dá)到100%。一人不落實扣3分。

13、基層單位正職主持召開基層單位HSE領(lǐng)導(dǎo)小組會議，會議有問題分析和整改措施。未按規(guī)定召開，一次扣2分；無問題分析或整改措施不落實，一次扣1分。

14、基層單位HSE活動覆蓋全員，活動的時間和內(nèi)容符合要求。HSE觀察結(jié)果的溝通與交流納入了基層單位HSE活動。月度未覆蓋全員扣2分，時間和內(nèi)容不符合要求，一次扣1分。

15、員工掌握本崗位應(yīng)知應(yīng)會的知識和技能。抽查員工對HSE技能達(dá)標(biāo)教材和崗位操作規(guī)程的掌握情況，一人次不熟悉扣0.5分。

文件控制與信息交流

16、二級單位和基層單位按要求建立了HSE體系文件并有效運(yùn)行，記錄完善。一個層次未建立扣5分；未有效運(yùn)行，一個要素扣0.5分。

17、設(shè)備、工藝操作規(guī)程健全。缺一項扣1分；不符合，一項扣0.5分。

18、按要求及時、準(zhǔn)確上報(傳)HSE信息。不上報或不及時，一項扣0.5分；HSE管理信息系統(tǒng)未按要求運(yùn)行，一個模塊扣0.5分。

19、按照HSE體系運(yùn)行要求建立記錄，記錄真實。HSE記錄缺項和弄虛作假，一項扣1分。

20、二級單位按要求召開了HSE月度例會。一次未召開扣2分；一次未按要求召開扣1分。

要素名

考核項目

考核標(biāo)準(zhǔn)

三、風(fēng)險管理與隱患治理

(扣分上限10分)

21、按要求組織開展定期危害識別和風(fēng)險評價(隱患排查)。員工一人不掌握危害識別方法，扣0.5分；不按要求組織定期危害識別，扣1分；中等以上的危害無削減措施或措施落實不到位，一項扣0.5分。

22、按規(guī)定開展HSE評價和隱患治理。新、改、擴(kuò)建項目未按要求開展安全預(yù)評價、環(huán)境影響評價、職業(yè)衛(wèi)生評價，一個項目扣3分；重點要害部位未按要求開展現(xiàn)狀安全評價(估)，一個扣2分，現(xiàn)狀安全評價未開展員工HSE意識和技能評價，一個部位扣1分。集團(tuán)公司級、油田級、廠處級隱患治理項目，一項未落實“四定”方案，扣1分；一項未按要求完成扣2分。

23、高風(fēng)險施工作業(yè)項目按要求在施工作業(yè)前開展危害識別，編制批準(zhǔn)具有針對性的作業(yè)計劃書。一個項目未按要求編制扣2分，不符合要求扣1分。

四、承包商管理

(扣分上限10分)

承包商監(jiān)管

24、按規(guī)定選擇合格承包商，并簽訂HSE協(xié)議。選擇不具備資質(zhì)的承包商，一個項目扣5分；未簽訂HSE協(xié)議，一個項目扣3分。(微信號：hse123_com)

25、開工前按規(guī)定辦理了開工許可證。未辦理開工許可證開工的，一個項目扣5分；沒有按規(guī)定確認(rèn)開工安全生產(chǎn)條件簽發(fā)開工許可證的，一個項目扣3分。

26、按規(guī)定對承包商進(jìn)行監(jiān)督檢查。檢查頻次達(dá)不到要求，一個層次一次扣0.5分；沒有下發(fā)整改通知單和整改反饋結(jié)果的，一次扣0.5分。

27、按規(guī)定落實承包商HSE過程績效管理。未開展承包商項目績效評價，一個項目扣2分；未將承包商的事故、違章及隱患、項目業(yè)績評價結(jié)果納入承包商績效考核的，扣3分；未按要求落實承包商“紅黃牌”處罰的，一個扣5分。

五、裝置(項目)設(shè)計和建設(shè)

(扣分上限5分)

28、項目的可行性研究和項目設(shè)計中應(yīng)有HSE專篇，專篇應(yīng)符合規(guī)范、滿足項目預(yù)評價要求。沒有HSE專篇的，一個項目扣2分；專篇不符合規(guī)范、不能滿足項目預(yù)評價要求，一個項目扣1分。

29、項目(裝置)建設(shè)應(yīng)明確HSE措施，必要時應(yīng)編制HSE計劃書。沒有明確HSE措施或編寫HSE計劃書的，一個項目扣2分；HSE措施不落實，一項扣0.5分。

30、項目(裝置)建設(shè)應(yīng)做到HSE設(shè)施與主體工程同時施工。沒有同時施工的，一個項目扣2分。

31、項目(裝置)的試運(yùn)行應(yīng)有方案，HSE設(shè)施、員工操作技能、制度規(guī)程、特種設(shè)備和應(yīng)急預(yù)案等具備開工條件。沒有方案，一個項目扣2分；一項不具備開工條件扣0.5分。

六、運(yùn)行控制(扣分上限25分)

重點要害部位、關(guān)鍵裝置

32、每半年對局、廠兩級重點要害部位、關(guān)鍵裝置進(jìn)行一次全面安全監(jiān)督檢查，并形成安全檢查技術(shù)報告，按規(guī)定上報備案。未檢查，一次扣1分；未上報備案，一次扣1分。

設(shè)備與設(shè)施

特種設(shè)備

33、按規(guī)定進(jìn)行了特種設(shè)備注冊、檢驗、使用。特種設(shè)備沒有注冊，一臺扣5分；沒有按期檢驗，一臺扣1分。

HSE設(shè)施

34、按要求開展重點要害部位、關(guān)鍵裝置、高風(fēng)險施工作業(yè)隊種現(xiàn)場安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建。沒有建立達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，一處扣2分；沒有開展創(chuàng)建的，一處扣1分。

35、HSE標(biāo)志標(biāo)識、HSE設(shè)備/設(shè)施、應(yīng)急設(shè)施配備符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。配備不符合標(biāo)準(zhǔn)，一項扣1分。

36、不得擅自拆除、停運(yùn)HSE設(shè)施。發(fā)現(xiàn)一處扣5分。

消防管理

37、按要求建立專職或義務(wù)消防組織，明確了職責(zé)和要求。未建立消防組織的扣1分；沒有明確職責(zé)的扣0.5分。

38、重點要害部位和關(guān)鍵生產(chǎn)裝置按規(guī)定實現(xiàn)了消防達(dá)標(biāo)。未實現(xiàn)達(dá)標(biāo)的，一個扣2分。

變更管理

39、HSE管理人員、特種作業(yè)人員、工藝、設(shè)備等執(zhí)行了變更管理程序，風(fēng)險削減/控制措施落實到位。未按規(guī)定變更，一項扣2分；風(fēng)險削減/控制措施落實不到位，一項扣1分。

六、運(yùn)行控制(扣分上限25分)

HSE觀察

40、二級單位建立了HSE觀察制度。沒有制度的扣5分。

41、基層單位HSE領(lǐng)導(dǎo)小組、基層帶班干部和員工按規(guī)定進(jìn)行了HSE觀察。基層單位HSE領(lǐng)導(dǎo)小組未制訂計劃或每半年未對工藝操作規(guī)程進(jìn)行一輪觀察的，扣5分、基層單位帶班干部沒有按規(guī)定履行HSE觀察的，一人次扣1分。員工沒有按要求開展觀察的，一人次扣0.5分。

42、各級對HSE觀察結(jié)果進(jìn)行了分析、通報和交流。抽查一個層次分析、通報、交流不到位，扣1分。

七想七不干

43、開展班前危害識別，落實“七想七不干”工作要求。一次未落實扣1分。

許可作業(yè)管理

44、按規(guī)定程序辦理了特殊作業(yè)許可證。未辦理許可證作業(yè)的，一次扣5分；不到現(xiàn)場確認(rèn)措施的，一次扣3分；作業(yè)許可證未在現(xiàn)場展示，一次扣0.5分。

45、現(xiàn)場安全監(jiān)護(hù)到位，并進(jìn)行了HSE觀察。監(jiān)護(hù)人不在現(xiàn)場或沒有進(jìn)行過程觀察，一次扣2分；沒有填寫HSE觀察卡，一次扣1分。

專項管理

職業(yè)健康

管理

46、職業(yè)危害告知率、接觸職業(yè)病危害因素新員工培訓(xùn)合格率100%。達(dá)不到，一人扣1分；對職業(yè)禁忌者不按規(guī)定調(diào)離原職業(yè)危害作業(yè)崗位，一人次扣3分。

47、職業(yè)健康檢查率、職業(yè)病危害因素監(jiān)測率、監(jiān)測點合格率、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”執(zhí)行率達(dá)到考核要求。不達(dá)標(biāo)，一項次(人次)未達(dá)到扣1分；一處職業(yè)病危害因素強(qiáng)度或濃度超標(biāo)扣0.5分。

48、職業(yè)衛(wèi)生檔案、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案、教育培訓(xùn)檔案、防護(hù)用品發(fā)放登記檔案齊全。不齊全，一項次(人次)未達(dá)到扣0.5分。

49、可能發(fā)生急性職業(yè)危害的場所，按規(guī)定配備報警或檢測、聯(lián)鎖裝置、沖洗與防護(hù)設(shè)施、急救用品與危害告知標(biāo)識。未做到，一處扣1分。

50、按規(guī)定配備、使用勞動防護(hù)用品。未按規(guī)定配備、使用，一人次扣0.5分；采購或配發(fā)無安全標(biāo)志的特種勞動防護(hù)用品的一次扣2分；采購計劃未經(jīng)安全環(huán)保監(jiān)察處確認(rèn)的一次扣0.5分。

危險品管理

51、生產(chǎn)、儲存、使用劇毒化學(xué)品的單位應(yīng)對生產(chǎn)、儲存裝置安全評價每年一次，生產(chǎn)、儲存、使用其它化學(xué)品的單位應(yīng)對生產(chǎn)、儲存裝置安全評價每2年一次。未按要求進(jìn)行安全評價的，一次扣2分。

52、爆炸物、劇(高)毒物品管理應(yīng)嚴(yán)格遵守“五雙”制度。“五雙”制度不落實，一項扣3分。

53、危險物品的生產(chǎn)、儲存、使用場所，按標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置了防護(hù)設(shè)施、配備監(jiān)測儀器和人員防護(hù)用品用具；危險物品(84＃、85＃、放射源等)使用場所設(shè)置警示標(biāo)志、中文警示說明、區(qū)域警戒線、緊急疏散通道、風(fēng)向標(biāo)等安全標(biāo)示和指示。未達(dá)到，一項扣1分。

環(huán)保管理

54、環(huán)保設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)正常，污染物達(dá)標(biāo)排放。環(huán)保設(shè)施未按規(guī)定運(yùn)行，一臺扣3分；污染物超標(biāo)排放，一項扣1分。

55、污染物總量控制滿足排污許可證的要求。一項達(dá)不到要求，扣1分。

56、按規(guī)定開展清潔生產(chǎn)審核，清潔生產(chǎn)水平達(dá)到集團(tuán)公司要求。未開展審核，一個基層單位扣1分；單位清潔生產(chǎn)水平達(dá)不到集團(tuán)公司要求，扣2分。

57、環(huán)境應(yīng)急(危機(jī)應(yīng)對)預(yù)案健全，并開展演練。預(yù)案不健全，一個扣2分；未演練，缺一次扣1分。

58、無環(huán)境違法行為。一次違法行為扣5分。

59、環(huán)境保護(hù)行為符合油田許可管理規(guī)定。一次不符合扣3分。(微信號：hse123_com)

交通安全

管理

60、駕駛員持企內(nèi)準(zhǔn)駕證駕駛企內(nèi)車輛。無準(zhǔn)駕證駕駛企內(nèi)車輛，一人扣5分。

61、駕駛員月度安全例會按規(guī)定召開，做到時間、地點、人員、內(nèi)容、考核五落實。一個月未召開扣2分；一人次未受到教育，扣0.5分；教育內(nèi)容不符合要求、每季度未開展考核，一項扣1分。

要素名

考核項目

考核標(biāo)準(zhǔn)

六、運(yùn)行控制(扣分上限25分)

專項管理

交通安全

管理

62、按規(guī)定落實駕駛員、車輛、道路、特殊任務(wù)四項風(fēng)險評估。缺一項/次扣1分,評估結(jié)果不真實，一項/次扣0.5分。

63、特殊(客運(yùn)、危運(yùn)、工程施工)車輛監(jiān)控措施到位。一車次不到位扣1分；長途車輛未按規(guī)定審批，一車次扣1分。節(jié)日非值班車輛未執(zhí)行三交一封一定，一車次扣1分。

井控管理

64、井控組織、制度和井控操作規(guī)程健全。無井控組織機(jī)構(gòu)扣3分；無井控技術(shù)實施細(xì)則扣3分；無井控操作規(guī)程扣3分。

65、井控設(shè)計、管理、操作人員持證上崗。未持證上崗，一人扣5分。

66、井控有設(shè)計、有審批，現(xiàn)場井控設(shè)備、材料配備達(dá)到設(shè)計要求，安裝達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。無設(shè)計、無審批，一項扣5分；設(shè)備、材料配備、安裝未達(dá)到要求，一項扣1分。

七、應(yīng)急管理與公共安全(扣分上限5分)

應(yīng)急管理

67、針對本單位主要風(fēng)險編制有總預(yù)案和專項預(yù)案，預(yù)案編制的形式和內(nèi)容符合規(guī)范要求。缺一個預(yù)案扣3分；一項不符合要求扣1分。

68、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、應(yīng)急隊伍和應(yīng)急資源保障到位。一項不落實扣2分。(微信號：hse123_com)

69、二級單位每半年、基層每季度開展一次現(xiàn)場演練。缺一次扣2分。(微信號：hse123_com)

公共安全

70、境外項目按要求開展公共安全風(fēng)險評估。未按要求開展和上報一次扣5分。

71、境外施工人員外出前員工HSE技能公共安全科目應(yīng)考核合格。出境人員考核不合格，一人次扣1分。

72、境外項目部編制境外公共安全應(yīng)急預(yù)案，上報油田主管部門審查備案，并定期組織演練。無境外公共安全應(yīng)急預(yù)案或未上報備案，一項扣2分；境外公共安全應(yīng)急預(yù)案達(dá)不到要求或未及時修訂上報備案，一項扣1分；未上報備案，一項扣1分；未定期組織演練，一項扣1分。

73、境外項目部按要求上報HSE信息(周報、月報、人員出境報告)。HSE信息不上報，一次扣1分；上報不及時，一次扣0.5分。

八、檢查和監(jiān)測

(扣分上限10分)

檢查與監(jiān)督

74、按規(guī)定組織開展HSE檢查。一次未開展扣3分；檢查質(zhì)量不高或沒有檢查作業(yè)過程行為安全問題，一次扣1分；油田檢查發(fā)現(xiàn)而二級單位檢查未發(fā)現(xiàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范問題的，一個基層單位(站)扣2分。

75、按規(guī)定對問題進(jìn)行處理。問題未處理，一個扣2分；問題處理不到位，一個扣0.5分。

76、檢查中發(fā)現(xiàn)重大隱患、致命違章和違反“禁令”規(guī)定行為的，一個扣5分；較大隱患或嚴(yán)重違章一個扣3分；一般隱患或一般違章一個扣1分。

九、事件管理和事故預(yù)防(扣分上限5分)

77、事故及未遂事件按規(guī)定上報。不按規(guī)定程序上報或瞞報、謊報、漏報、遲報的，一起扣5分。

78、按照“四不放過”原則對事故進(jìn)行了處理。未按規(guī)定處理，1起扣5分。

79、發(fā)生嚴(yán)重違章、致命違章行為或一年內(nèi)兩次及以上發(fā)生一般違章行為的人員按規(guī)定重新培訓(xùn)取得《HSE培訓(xùn)(技能達(dá)標(biāo)鑒定)合格證》。未按規(guī)定重新參加培訓(xùn)取證，一人次扣0.5分。

十、審核、評審和持續(xù)改進(jìn)(扣分上限5分)

體系持續(xù)改進(jìn)

80、按規(guī)定開展體系內(nèi)審和管理評審。未開展內(nèi)審和管理評審的，一次扣5分。