第五章 申訴與投訴

5.1 申訴

5.1.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理注冊(cè)人員的申訴，包括：

? 注冊(cè)申請(qǐng)人或注冊(cè)人員對(duì) CCAA 作出的不予注冊(cè)、資格處置等決定提出的申訴；

? 投訴人因不同意 CCAA 的投訴處理決定提出的申訴。

5.1.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30天內(nèi)，以書面形式向 CCAA 提交。

5.1.3 申訴人可從 CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》。

5.2 投訴

5.2.1 針對(duì)注冊(cè)人員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì)注冊(cè)人員違反注冊(cè)要求和行為規(guī)范的行為的投訴。

5.2.2 針對(duì)CCAA 的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》，處理針對(duì) CCAA 工作人員在注冊(cè)活動(dòng)中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對(duì) CCAA 的爭(zhēng)議處理決定提出的投訴。

5.2.3 投訴人可從 CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭(zhēng)議處理程序規(guī)則》。

第六章 監(jiān)督與資格處置

6.1 監(jiān)督

6.1.1 CCAA 將通過處理投訴、接受聘用機(jī)構(gòu)和受檢查方反饋及年度確認(rèn)等方式收集信息，對(duì)各級(jí)別檢查員持續(xù)保持其能力和個(gè)人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督。

6.1.2 CCAA 將根據(jù)推薦機(jī)構(gòu)申報(bào)資料情況、申投訴等外部信息，制定對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)督計(jì)劃。并可根據(jù)監(jiān)督結(jié)果中存在的問題，要求推薦機(jī)構(gòu)采取必要的整改措施。

6.1.3 CCAA 將采用資料審查與必要時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，就推薦機(jī)構(gòu)人員管理能力和狀況、過去和當(dāng)前的業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督的方式：

----利用行政監(jiān)管部門、認(rèn)可機(jī)構(gòu)或其他信息渠道了解機(jī)構(gòu)的管理狀況；

----通過信息溝通機(jī)制（3.1.3），索要和調(diào)閱資料的方式查證機(jī)構(gòu)人員狀況、人員管理能力（包括人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)的使用）等；

----必要時(shí)，采取機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的方式，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督包括與推薦機(jī)構(gòu)管理人員的面談、人員管理實(shí)施情況的核查、溝通等；

----必要時(shí)，采取對(duì)注冊(cè)人員（包括候選人）的認(rèn)證活動(dòng)及能力進(jìn)行監(jiān)督（如：認(rèn)證檔案的調(diào)閱、必要時(shí)的面談等）。

6.1.4 CCAA 對(duì)注冊(cè)人員進(jìn)行信用管理，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)要求對(duì)注冊(cè)人員進(jìn)行信用管理。

6.2 資格處置

6.2.1 推薦機(jī)構(gòu)按照 3.1.2 條款要求對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行注冊(cè)推薦。若推薦機(jī)構(gòu)沒有履行證實(shí)責(zé)任，故意隱瞞申請(qǐng)人的虛假信息、或提供誤導(dǎo)性信息，CCAA 將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》，對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦資格做出處置。

6.2.2 擔(dān)保人和推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，盡到核實(shí)、審查的責(zé)任。如擔(dān)保信息和推薦出現(xiàn)重大失實(shí)，將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》相關(guān)規(guī)定追究擔(dān)保人、推薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

6.2.3 對(duì)違反行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的各級(jí)別檢查員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，CCAA將按照《注冊(cè)人員資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊(cè)資格、降低注冊(cè)級(jí)別，直至撤銷注冊(cè)資格的處置。

6.2.4 注冊(cè)人員因個(gè)人原因決定不再保持注冊(cè)資格，可自愿申請(qǐng)注銷注冊(cè)資格，或降低注冊(cè)級(jí)別，申請(qǐng)應(yīng)以書面形式向 CCAA 提出。